導言


      改革開放后我國很快進入經濟發(fā)展的追趕期，主要任務就是重復已工業(yè)化國家經歷的過程，奠定工業(yè)化基礎。實際上我國是三條主線交叉并行地展開的。一是改革經濟體制，建立和完善社會主義市場經濟，推進企業(yè)改革，確立企業(yè)市場主體地位、增強企業(yè)活力；二是以大規(guī)模資源投入，借助引進的技術，建設能源、交通、通信等基礎設施和基礎原材料、加工業(yè)的生產能力，積累工業(yè)化鋪底經濟存量；三是以加入WTO（世界貿易組織）為契機，擴大開放、參與國際分工，利用我國的比較優(yōu)勢，較大程度上融入國際產業(yè)體系，建立了中國制造業(yè)的基礎。


      在這期間政府有一定的信息優(yōu)勢，這就使“政府主導、舉國體制、依托國企、大規(guī)模投資”的發(fā)展模式發(fā)揮到極致，建立起工業(yè)化的基礎設施和平臺。


      我們這么一個大國，從僵硬的計劃經濟體制起步，用三十年時間走完了已工業(yè)化國家近百年經歷的過程，總體上是非常成功的。但這種“壓縮式”增長不可避免地是一種粗放式增長。在技術空心化的條件下，速度優(yōu)先，過度地消耗了資源，破壞了環(huán)境，付出較大的增長成本。由于向創(chuàng)新驅動轉型相對遲緩，在產業(yè)方面出現了兩個問題：一是在既有產業(yè)持續(xù)過量投資，產能超常規(guī)過剩；二是一些產業(yè)逐漸進入前沿，沒有太多的東西可以引進和模仿，繼續(xù)前進已經找不到方向。但是，多數企業(yè)卻沒有以自主創(chuàng)新來彌補技術引進和模仿的缺口，像華為一樣挺身以自主創(chuàng)新引路。他們或陷入過度投資的泥潭不能自拔；或開始遠離制造業(yè)，轉而投向房地產或虛擬經濟。與此同時，以政府主導、舉國體制、依托國企、行政審批為特征的管理方式形成了一種強大的體制慣性。強政府、弱市場體制的持續(xù)運作、產業(yè)政策限制競爭、所有制歧視逐漸固化、市場分割若隱若現、行政性壟斷打而不破、經濟增長過度依賴投資和出口的狀況，最終導致諸多產業(yè)產能超常規(guī)過剩，創(chuàng)新動力和能力不足，經濟發(fā)展過度依賴速度，效益不高。這些都成了經濟轉型必須解決的問題。


      根據世界銀行的統(tǒng)計，2010年我國進入中等偏上收入國家行列。一時間國內外對中國能不能順利跨過“中等收入陷阱”展開了大量的討論。


      這期間我國經濟悄然發(fā)生了一系列的趨勢性變化：2011—2012年我國越過年度投資的峰值期；從2012年起我國進入勞動人口絕對數遞減階段；2012年第三產業(yè)第一次超過第二產業(yè)；2014年消費占GDP比重超過50%；2015年服務業(yè)在GDP中的占比首次超過一半，相應地，經濟增長從高速度轉向中高速。


      經濟上這些重大趨勢性變化向我們發(fā)出了明確的信號：中國經濟發(fā)展已經進入新常態(tài)，增長動力轉型已刻不容緩。多年來我們利用資本、資源、勞動力投入拉動增長已經做到了極致，潛力逐漸消失。這時，無論基礎設施、房地產，還是支持投資擴張的那些產業(yè)的投資空間都在迅速縮小或逐漸消失，在諸多領域進入了投資回報遞減的階段；勞動人口紅利已經消失，增加勞動投入已經沒有來源，加之資源環(huán)境的約束日益強勁，種種跡象表明，規(guī)模擴張驅動型的增長已經走到盡頭。與此同時，供給結構調整滯后，不能適應需求結構升級多樣化的變化；供給質量不能滿足人民美好生活和經濟轉型升級的需求。這就出現了當前的結構性矛盾。


      投資和出口拉動的經濟增長是不可持續(xù)的，它發(fā)揮作用的有效期逐漸過去，靠投資拉動，我國很難越過中等收入陷阱，必須以技術進步和創(chuàng)新為主，以持續(xù)的效率提高形成新的經濟增長動力，實現可持續(xù)的經濟增長。


      實際上經濟增長主要有三個源泉；一個是資本投入，一個是勞動力投入，第三個就是“全要素生產率”，即在資本和勞動投入不變的情況下引起產出增加的因素，就是基于創(chuàng)新和技術進步而生產的效率的提高，即全要素生產率。依靠物質資本投資，包括勞動力投入的增長模式，在達到一定程度后會出現投資報酬遞減效應、甚至負效應。如目前諸多產業(yè)產能超常規(guī)過剩，就是這種模式不可持續(xù)性的一種表現。但是，技術進步、效率提升沒有天花板，人的知識積累越豐富、技能水平越高，產出的效率越高。這種基于創(chuàng)新的經濟增長方式是可持續(xù)的，是跨越中等收入陷阱走向發(fā)達國家的必然選擇。


      但是向創(chuàng)新驅動轉型是一個門檻較高的發(fā)展過程，順利跨過這個門檻的國家和地區(qū)并不多。


      創(chuàng)新和技術進步是一種內生性的經濟活動，需要的是各個市場主體的內在動力。因此，經濟的轉型需要更深層次的改革，特別是國有企業(yè)的改革。


      有專家測算了不同行業(yè)和部門的全要素生產率，發(fā)現越接近市場，行政干預越少的部門，全要素生產率越高，效益表現越好。比如民營經濟和互聯網產業(yè)。提高全要素生產率就是優(yōu)化配置生產要素，它與要素的自由流動和市場決定價格這兩個因素密切相關。而我們在體制機制上還存在一些阻礙因素，如價格體系、政府的管制、行業(yè)壟斷、市場分割、所有制歧視，以及產權保護不嚴格、環(huán)境成本可以外部化、法制不健全等。從這個角度看，十八屆三中全會提出的一整套改革思路是順理成章的。


      黨的十八大之后中央很快確認我國經濟進入發(fā)展方式轉型的“新常態(tài)”，由重速度轉向重效益，由重數量轉向重質量；把創(chuàng)新放到突出重要位置，大力倡導“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”；推動質量變革、效率變革、動力變革，以此提高勞動生產率、資本產出率和全要素生產率。


      企業(yè)是創(chuàng)新的主體。創(chuàng)新是企業(yè)為獲取超額利潤而冒險決策的市場行為。因此創(chuàng)新需要的環(huán)境條件比一般投資更加苛刻。企業(yè)改變不了外部環(huán)境，但有怎樣的外部環(huán)境大多數市場主體就會有怎樣的市場行為。如果少數企業(yè)不創(chuàng)新是其自身的決策，如果多數企業(yè)不創(chuàng)新那就是發(fā)展環(huán)境的問題。從這個意義上說經濟轉型的問題就是發(fā)展環(huán)境轉型的問題。


      在經濟發(fā)展的追趕期，我國的發(fā)展環(huán)境，包括政府對投資的干預、項目審批、產業(yè)政策、財政政策，以及資金融通等總體上都是為不斷擴大投資和出口而設計的，并不適合創(chuàng)新驅動的發(fā)展。


      構建適宜創(chuàng)新驅動發(fā)展的體制機制，最重要的是完善統(tǒng)一開放競爭有序的市場環(huán)境，實施有利于調動企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神和積極性的政策，嚴格的財產和知識產權保護；適合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)不同階段的金融支持體系，以及多樣化的創(chuàng)新服務業(yè)等。黨的十八屆三中全會和2016年全國科技創(chuàng)新大會針對這些問題有了一系列的政策突破，為完善創(chuàng)新體制機制創(chuàng)造了很好的基礎條件。習近平主席在科技創(chuàng)新大會上說：“營造讓科技成果不斷涌現的土壤”，“允許科學家自由暢想、大膽假設、認真求證”，“要讓領銜科技專家有職有權，有更大的技術路線決策權、更大的經費支配權、更大的資源調動權”，“使蘊藏在億萬人民中間的創(chuàng)新智慧充分釋放、創(chuàng)新力量充分涌流”。這些話使廣大科技工作者感受到國家支持創(chuàng)新的溫度。


      種種情況表明，我國傳統(tǒng)比較優(yōu)勢逐漸衰退同時，我們已經站到一個更高的起點，新的比較優(yōu)勢正在顯現，并展現出良好前景。其中最主要的，一是生產要素結構升級，創(chuàng)新要素日益充裕，特別是教育程度提高、職業(yè)培訓逐漸普及，產業(yè)工人隊伍整體素質提升；本科生和研究生規(guī)模擴大，留學人員學成回國創(chuàng)業(yè)已成氣候，知識型人力資源優(yōu)勢開始顯現；二是企業(yè)組織和管理能力有了很大提高，企業(yè)家隊伍逐漸成熟；三是技術和產業(yè)配套能力大大增強，創(chuàng)新的成功率提高；四是市場需求旺盛、需求層次提高，多樣化市場格局逐漸形成。相應地，我國產業(yè)的比較優(yōu)勢已經由低成本一般制造，轉化為低成本研發(fā)和低成本復雜制造的“雙低優(yōu)勢”。其中，“智力密集程度”一般發(fā)展中國家做不到、“技能勞動密集程度”發(fā)達國家做不起的領域，是我國產業(yè)放手施展的廣闊空間，是中國產業(yè)和企業(yè)擠入全球領先地位的亮點。這是分析國內外因素可以做出的一個重要判斷，它在今后較長一段時間將對所有產業(yè)和企業(yè)產生較大的影響。


      近年來促進創(chuàng)新發(fā)展相關政策落實的步伐加快，中國研發(fā)經費投入強度持續(xù)提升，2017年上升至2.12%，研發(fā)經費投入總量目前僅次于美國，居世界第二位。持續(xù)增長的研發(fā)投入與豐富的智力型人力資源結合，使我國創(chuàng)新能力與創(chuàng)新水平較快提高�？萍歼M步對經濟增長的貢獻率2016年提高到56.2%，有力推動了產業(yè)轉型升級。量子通信和量子計算機、超級計算機、高速鐵路、特高壓輸變電、雜交水稻、對地觀測衛(wèi)星、北斗導航、電子商務、人工智能、電動汽車等重大科技成果產業(yè)化取得突破，部分技術和產業(yè)已經進入世界先進行列。2016年企業(yè)在全社會研發(fā)經費支出中占比超過77.5%，涌現出騰訊、科大訊飛等一批具有國際影響力的科技創(chuàng)新型企業(yè)。根據美國創(chuàng)投研究機構公布的全球“獨角獸公司”名單，截至2018年2月全球獨角獸俱樂部共有230家企業(yè)，其中113家位于美國，中國以62家緊跟其后。這些也從一個側面反映出我國創(chuàng)新活動的活躍程度。


      全球金融危機后，以數字化為核心的信息革命與科技革命、產業(yè)革命、能源革命、交通革命交融，快速發(fā)展；信息技術、智能制造、新能源、新材料、生物技術等群體性突破。其中信息已經成為基本生產要素，“信息生產率”成為各個部門生產率的“乘數型”生產力。它將改變生產方式、生產組織，將改變生活方式和人際交往方式。與此同時，資源成本優(yōu)勢的重要性減弱，產業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢將被弱化，各個國家和企業(yè)的比較優(yōu)勢將此消彼長，在國際分工、國際貿易中的地位將重新洗牌。




      一些先進國家敏銳地發(fā)現了這一發(fā)展趨勢，并引起了高度關注，紛紛制定“工業(yè)互聯網”“再工業(yè)化”“工業(yè)4.0”等應對戰(zhàn)略。一些未來學家稱之為第三次工業(yè)革命或第四工業(yè)革命。


      《第三次工業(yè)革命》一書的作者，未來學大師杰里米·里夫金在接受《第一財經》專訪時說：歷史上的經濟轉型都有一個共同點，即都是新的通信技術、新的能源技術和新的交通技術三者融合的結果。它們的融合將構建出新的技術平臺或技術基礎設施。里夫金認為，第二次工業(yè)革命已經達到頂端，支撐第二次工業(yè)革命的基礎設施所能帶來的生產力已經達到極限，現行各類改革已經很難克服經濟增長的停滯。需要采用新的通信、能源和交通網絡組成的新的工業(yè)基礎設施，使基于數字化的新技術、新經濟在這個基礎和平臺上健康發(fā)展。


      新工業(yè)革命的核心是數字化、網聯化、智能化、綠色化、服務化。網絡化、信息化、數字化、新能源是這一輪產業(yè)革命的普適性、標志性技術；3D打印、智能機器人、智能制造、智能產品是標志性裝備；電動汽車是新工業(yè)革命的標志性核心產品，是繼智能手機之后功能極為強大的移動智能平臺，是對接新一代移動通信、新能源、智能電網、智能交通、智慧城市的主要載體；是拉動技術進步、產業(yè)升級的重要力量；是實現綠色經濟、綠色生活、未來出行的主要途徑。新能源、移動互聯網、物聯網、云計算和智能交通是支撐新工業(yè)革命的基礎設施。


      新工業(yè)革命最重要的生產要素是信息、萬物互聯，而萬物的連接和信息發(fā)布、傳遞、收集、處理的成本幾乎為零，這就帶來固定成本和管理成本大幅下降，將極大地提高全社會生產力。


      我國經濟轉型恰恰與第三次工業(yè)革命交集，給我們帶來了難得的歷史機遇。


      非常可喜的是經30年發(fā)展，我國已經建立了強大的工業(yè)基礎、形成了新的比較優(yōu)勢，完全具備贏得第三次工業(yè)革命的條件。如在數據為王的時代，我國不僅有全球規(guī)模最大的多層次市場，而且有全球規(guī)模最大、上網人數最多的互聯網，有全球最豐富的數據資源；新工業(yè)革命所涉及電子信息、互聯網、新能源、電動汽車、3D打印等核心技術和產品已有較好的基礎，有些已進入世界前沿；智力型人力資源數量充裕、“科技人口紅利”開始顯現；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)深入人心，科技型中小企業(yè)如雨后春筍，技術來源正從引進為主轉向在開放條件下的技術自立；新技術、新產品和新業(yè)態(tài)、新型商業(yè)模式不斷突破；在互聯網、信息化、智能化等核心產業(yè)已經成長出一批具有全球影響力的龍頭企業(yè)。


      作為全球第一的制造大國，我們受第三次產業(yè)革命的影響遠遠超過任何工業(yè)化國家。影響是雙向的，把握不好將再次被淘汰；把握得好完全有可能實現一次歷史性超越，徹底改變我國產業(yè)的國際競爭地位。當前，轉變增長方式和產業(yè)升級就要抓住新工業(yè)革命的機會，看準新工業(yè)革命的方向，朝著數字化、信息化、智能化、綠色化升級。


      黨的十八屆三中全會“決定”在理論政策上的創(chuàng)新和突破為我國經濟增長方式轉型奠定了基礎，為釋放改革紅利，贏得第三次工業(yè)革命創(chuàng)造了條件。


      本書對我國轉變經濟增長方式的緊迫性和途徑；對自主創(chuàng)新、產業(yè)結構升級相關的思路和政策進行了討論。問題大都是在調研中提出的，對問題的討論也力求務實和具有針對性。其目的是希望引起讀者，特別是政府人員和企業(yè)家的思考，或能從中有所啟發(fā)。