第1 篇 合規(guī)基礎(chǔ)與管理實(shí)務(wù)
第1 章 金融監(jiān)管體制: 以英國(guó)為例
1. 1 英國(guó)金融監(jiān)管體系
1. 2 英國(guó)主要監(jiān)管機(jī)制
1. 2. 1 投資業(yè)務(wù)監(jiān)管機(jī)制《金融服務(wù)與市場(chǎng)法》
1. 2. 2 反洗錢監(jiān)管機(jī)制
1. 2. 3 收購(gòu)監(jiān)管機(jī)制
1. 2. 4 其他監(jiān)管機(jī)制
第2 章 合規(guī)職能
2. 1 合規(guī)的概念
2. 1. 1 什么是合規(guī)?
2. 1. 2 誰(shuí)是合規(guī)負(fù)責(zé)人?
2. 1. 3 不同的合規(guī)管理模式
2. 2 合規(guī)官
2. 2. 1 合規(guī)官的核心職責(zé)
2. 2. 2 卓越合規(guī)官的特質(zhì)
2. 3 合規(guī)機(jī)制
2. 3. 1 良好的合規(guī)機(jī)制有什么特點(diǎn)?
2. 3. 2 不好的合規(guī)機(jī)制有什么特點(diǎn)?
2. 3. 3 公司或業(yè)務(wù)部門的違規(guī)信號(hào)
2. 4 與合規(guī)有關(guān)的爭(zhēng)論
2. 4. 1 合規(guī)、監(jiān)管及合規(guī)官存在的價(jià)值是什么?
2. 4. 2 合規(guī)成本有哪些?
2. 5 合規(guī)官的職業(yè)前景
2. 5. 1 為什么合規(guī)官不受人歡迎
2. 5. 2 合規(guī)工作有哪些有趣的地方
第3 章 合規(guī)理念傳導(dǎo)
3. 1 合規(guī)聲明
3. 1. 1 合規(guī)聲明的作用
3. 1. 2 合規(guī)聲明的制定
3. 2 合規(guī)章程
3. 2. 1 合規(guī)章程的作用
3. 2. 2 合規(guī)章程的內(nèi)容
第4 章 合規(guī)信息收集
4. 1 合規(guī)信息包含哪些內(nèi)容
4. 2 如何獲取公司合規(guī)信息
第5 章 合規(guī)責(zé)任主體
5. 1 經(jīng)營(yíng)實(shí)體
5. 2 業(yè)務(wù)部門
5. 3 外部服務(wù)提供商
第6 章 監(jiān)管機(jī)構(gòu)與行業(yè)組織
6. 1 監(jiān)管機(jī)構(gòu)與行業(yè)組織概述
6. 2 交易所
6. 3 清算所
第7 章 法律環(huán)境與監(jiān)管規(guī)則
7. 1 監(jiān)管規(guī)則梳理與視圖繪制
7. 2 單一管轄區(qū)監(jiān)管規(guī)則視圖
7. 3 境外機(jī)構(gòu)屬地監(jiān)管規(guī)則視圖
第8 章 金融產(chǎn)品、服務(wù)及相關(guān)文檔
8. 1 金融產(chǎn)品和服務(wù)
8. 2 特定環(huán)境下的金融產(chǎn)品和服務(wù)
8. 3 文檔管理
第9 章 其他部門的合規(guī)管理活動(dòng)
9. 1 前臺(tái)部門
9. 2 后臺(tái)、控制和其他支持部門
第10 章 合規(guī)部門的核心管理活動(dòng)
10. 1 日常合規(guī)管理活動(dòng)
10. 2 特定合規(guī)管理活動(dòng): 合規(guī)咨詢
10. 2. 1 充分了解咨詢的問題
10. 2. 2 對(duì)咨詢問題的合規(guī)影響分析
10. 2. 3 制訂應(yīng)對(duì)措施和計(jì)劃
10. 3 合規(guī)工作難點(diǎn)
10. 4 如何應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)部門不配合的情況?
10. 4. 1 業(yè)務(wù)部門的阻撓方式
10. 4. 2 合規(guī)官的應(yīng)對(duì)策略
第11 章 面對(duì)監(jiān)管紅線, 要么合規(guī)! 要么出局!
11. 1 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)制
11. 2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)問題
11. 3 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息獲取渠道
11. 4 如何應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查及其他監(jiān)管措施
11. 5 違規(guī)行為帶來的后果
第2 篇 合規(guī)要點(diǎn)與實(shí)踐指南
A 日常合規(guī)管理活動(dòng)
B 日常反洗錢管理
C 前臺(tái)部門的合規(guī)管理
D 高級(jí)管理層、后臺(tái)部門和其他支持部門的合規(guī)管理
E 合規(guī)工作難題及解決方案
第3 篇 合規(guī)熱點(diǎn)與前沿問題
專欄1 以原則為導(dǎo)向的監(jiān)管
專欄2 高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)操作框架(ARROW)
專欄3 《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》與《資本要求指令Ⅳ》
專欄4 引渡
專欄5 金融服務(wù)行動(dòng)計(jì)劃
專欄6 全球化經(jīng)營(yíng)的合規(guī)問題
專欄7 行業(yè)實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)
專欄8 英國(guó)法通保險(xiǎn)公司訴金融服務(wù)管理局誰(shuí)是贏家? 誰(shuí)是輸家?
專欄9 歐盟《金融工具市場(chǎng)指令》
專欄10 洗錢數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
專欄11 資本充足率審慎監(jiān)管
專欄12 英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法程序
專欄13 洗錢的過程
專欄14 公平對(duì)待客戶
縮略語(yǔ)表
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