本書以企業(yè)合規(guī)管理總論開篇，對企業(yè)合規(guī)管理體系的十六大構成要素分別論述，以實務專題結尾。
本書十大亮點：
（1）提出企業(yè)合規(guī)管理學學科研究；
�。�2）提出誠信合規(guī)管理與全面合規(guī)管理兩大發(fā)展脈絡；
�。�3）提出企業(yè)合規(guī)管理體系十六大構成要素，并分別進行實務研究；
（4）對我國國有企業(yè)具有中國特色合規(guī)管理進行研究，涉及合規(guī)義務淵源、合規(guī)管理組織與違規(guī)管理等；
�。�5）對合規(guī)義務構成、種類及識別進行實務研究；
�。�6）對三張清單制定進行實務研究；
�。�7）對企業(yè)集團的合規(guī)管理進行實務研究；
�。�8）對《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》與《合規(guī)管理體系要求及使用指南》進行比較研究；
�。�9）對法務、合規(guī)、內控、風險管理協(xié)同運作進行實務研究；
（10）對有關企業(yè)合規(guī)管理的標準、辦法和指南的適用提出指南。
郭青紅
上海市匯業(yè)律師事務所高級合伙人，擁有三十余年的法律工作經驗，武漢大學法學本科、英語本科以及法律碩士，華東師范大學合規(guī)研究中心研究員，華東政法大學碩士研究生導師，匯業(yè)企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會主任，上海市律協(xié)法律合規(guī)業(yè)務研究委員會委員。曾擔任東風汽車進出口有限公司法律顧問、武漢神龍汽車有限公司法律與政策分部主任、德國漢高大中國區(qū)總法律顧問、法國家樂福中國區(qū)總法律顧問、美國李爾公司大東亞區(qū)總法律顧問兼合規(guī)管理。已協(xié)助多家央企、地方國企完成合規(guī)管理體系建設并開展了多項重點領域專項合規(guī)管理，協(xié)助一家央企子集團開展合規(guī)整改并成功解除世界銀行制裁，為某直轄市國資委36家市屬國企作合規(guī)管理體系后評估，為某央企集團提供合規(guī)管理體系有效性評價服務，獲得2020、2021、2023年LEGALBAND合規(guī)管理律師15強稱號，并且?guī)ьI匯業(yè)合規(guī)管理團隊榮膺2021年ALB China區(qū)域市場法律大獎，沿海地區(qū)合規(guī)律師事務所、2023年ALB華東地區(qū)年度合規(guī)律師事務所大獎，以及2024年度《商法》卓越律所大獎：企業(yè)合規(guī)領域。著有《企業(yè)合規(guī)管理體系實務指南》《企業(yè)合規(guī)管理驗收、評價、審計、體系認證實務指南》等，也是團體標準《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價》的起草人之一，取得企業(yè)合規(guī)師培訓證書。
第一篇 企業(yè)合規(guī)管理總論
第一章企業(yè)合規(guī)管理學
第二章企業(yè)合規(guī)與合規(guī)管理
第三章企業(yè)合規(guī)管理原則
第四章企業(yè)合規(guī)管理體系
第五章企業(yè)合規(guī)管理的產生和發(fā)展
第六章有關合規(guī)管理的合規(guī)義務淵源及其適用
第二篇 企業(yè)合規(guī)管理分論
第一章合規(guī)方針
第二章合規(guī)管理組織
第三章合規(guī)風險管理
第四章合規(guī)管理制度
第五章合規(guī)審查
第六章合規(guī)管理體系有效性評價
第七章合規(guī)審計
第八章合規(guī)管理考核與評價
第九章合規(guī)宣傳與培訓
第十章違規(guī)管理與問責
第十一章合規(guī)管理計劃與合規(guī)報告
第十二章違規(guī)問題整改與持續(xù)改進
第十三章合規(guī)激勵
第十四章合規(guī)管理信息系統(tǒng)
第十五章合規(guī)文化
第十六章合規(guī)管理監(jiān)督問責
第三篇 企業(yè)合規(guī)管理實務
第一章企業(yè)合規(guī)管理組織建設
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)管理組織構成
第二節(jié)組織的合規(guī)管理職責
第二章企業(yè)集團合規(guī)管理
第三章合規(guī)盡職調查
第四章企業(yè)境外投資經營合規(guī)管理
第一節(jié)綜述
第二節(jié)屬人法合規(guī)管理
第三節(jié)屬地法合規(guī)管理
第五章企業(yè)合規(guī)管理有效落地與三張清單
第六章協(xié)同聯(lián)動
第七章《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》與《合規(guī)管理體系要求及使用指南》比較研究
第八章企業(yè)合規(guī)管理內在邏輯關系實務研究
第四篇 企業(yè)法務、合規(guī)、內控、風險管理協(xié)同運作機制
第一章概述
第二章企業(yè)法務管理、合規(guī)管理、內部控制、 全面風險管理
第一節(jié)企業(yè)法務管理
第二節(jié)企業(yè)合規(guī)管理
第三節(jié)企業(yè)內部控制
第四節(jié)企業(yè)風險管理
第三章企業(yè)法務管理、合規(guī)管理、內部控制與風險管理之間的關系
第一節(jié)企業(yè)法務管理與合規(guī)管理的關系
第二節(jié)企業(yè)法務管理、合規(guī)管理與內部控制的關系
第三節(jié)企業(yè)法務管理、合規(guī)管理與全面風險管理的關系
第四節(jié)企業(yè)內部控制與全面風險管理的關系
第四章建立法務、合規(guī)、內控、風險管理協(xié)同運作機制
第一節(jié)協(xié)同運作機制
第二節(jié)我國企業(yè)建立四大體系的基本情況
第三節(jié)建立協(xié)同運作機制的基礎條件國有企業(yè)法治體系
第四節(jié)建立協(xié)同運作機制的基礎條件四大體系之間的趨同性
第五節(jié)協(xié)同運作機制頂層設計：LCR整合框架
第六節(jié)協(xié)同運作機制頂層設計：高度一體化管理平臺分解
第七節(jié)協(xié)同運作機制：從頂層設計到有效落地運行實務案例分享
附錄有關合規(guī)管理的合規(guī)義務淵源
一合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門
二內控、道德與合規(guī)，最佳實踐指南
三世界銀行集團廉政合規(guī)指南概要
四高效率公司合規(guī)項目基本要素
五中共中央國務院關于營造更好發(fā)展環(huán)境支持民營企業(yè)改革發(fā)展的意見
六國家發(fā)展和改革委員會、外交部、商務部、 中國人民銀行、國務院國有資產管理委員會、國家外匯管理局、中華全國工商聯(lián)合會關于印發(fā)《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》的通知
七財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會關于印發(fā)《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的通知
八證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法
九國家金融監(jiān)督管理總局《金融機構合規(guī)管理辦法》
十國務院國有資產監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《中央企業(yè)全面風險管理指引》的通知
十一國務院國有資產監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《關于全面推進法治央企建設的意見》的通知
十二國務院國有資產管理委員會關于印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的通知
十三國務院國有資產監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《關于加強中央企業(yè)內部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》的通知
十四國務院國有資產監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《關于進一步深化法治央企建設的意見》 的通知
十五中央企業(yè)合規(guī)管理辦法
十六工業(yè)和信息化部辦公廳中央宣傳部辦公廳中央網(wǎng)信辦秘書局財政部辦公廳人力資源社會保障部辦公廳生態(tài)環(huán)境部辦公廳商務部辦公廳應急管理部辦公廳中國人民銀行辦公廳市場監(jiān)管總局辦公廳國家知識產權局辦公室國家外匯局綜合司全國總工會辦公廳全國工商聯(lián)辦公廳中國貿促會辦公室關于促進中小企業(yè)提升合規(guī)意識加強合規(guī)管理的指導意見
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