公私合作伙伴模式（PPP）是政府和民營企業(yè)之間為提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、基于具體項目的合作融資模式。源于英國的私人主動融資（PFI）是其中一種重要的方式。當前，我國新型城鎮(zhèn)化發(fā)展快速、穩(wěn)定，公共項目建設(shè)、運營中應(yīng)用PFI模式，對減輕政府財政壓力、提高公共項目服務(wù)質(zhì)量和效率有著積極、重要的意義。
《基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目管理論叢：私人主動融資（PFI）模式在公共項目中的應(yīng)用》以海外應(yīng)用PFI模式的政策、實施指南為基礎(chǔ)構(gòu)建了我國公共項目應(yīng)用PFI模式的實施流程；運用資金時間價值（VFM）評估公共項目是否適合采用PFI模式和如何選擇合適的項目承擔人；以蒙特卡羅模擬法對PFI項目資金價值的定量評估做了示例演算。書中還結(jié)合臺灣南北高速鐵路實例，構(gòu)建模糊綜合評價模型進行PFI模式風(fēng)險因素評估，體現(xiàn)了《基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目管理論叢：私人主動融資（PFI）模式在公共項目中的應(yīng)用》研究內(nèi)容的完整性與系統(tǒng)性。
杜靜，女，1964年出生于江蘇南京市，獲東南大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)的碩士及博士學(xué)位。曾在日本愛知工業(yè)大學(xué)做一年訪問學(xué)者，東南大學(xué)土木工程學(xué)院建設(shè)與房地產(chǎn)系副教授，兼中國建筑學(xué)會建筑經(jīng)濟分會理事，教授課程主要為管理學(xué)（本科生課程、工程碩士課程）、工程經(jīng)濟學(xué)（本科生課程）、工程項目融資（碩士研究生課程）。近年來主要從事PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施類公共項目及保障性住房項目中應(yīng)用的研究與咨詢工作，已發(fā)表相關(guān)學(xué)術(shù)論文30余篇。
0 緒論
0.1 我國公共項目應(yīng)用PFI的必要性與可行性
0.1.1 公共項目投資需求增長情況
0.1.2 公共項目投資資金的來源結(jié)構(gòu)
0.1.3 公共項目引入私人資金的可能性
0.2 PFI模式的概念及國內(nèi)外應(yīng)用狀況
0.2.1 PFI的概念
0.2.2 國際上PFI模式的應(yīng)用情況
0.2.3 我國PFI模式的應(yīng)用情況
0.3 公共項目應(yīng)用PFI的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
0.3.1 國外對PFI應(yīng)用的研究現(xiàn)狀
0.3.2 中國對PFI模式的理論研究現(xiàn)狀
0.3.3 我國目前對PFI模式研究存在的問題
0.4 本書研究的主要內(nèi)容與研究框架
1 PFI模式實施流程及關(guān)鍵影響因素分析
1.1 PFI模式的類型和應(yīng)用形式
1.1.1 PFI模式的類型及主要應(yīng)用形式
1.1.2 PFI模式的特點及與PPP的關(guān)系
1.1.3 PFI模式與項目融資的關(guān)系
1.2 PFl模式適用范圍
1.2.1 適合應(yīng)用PFI模式的公共項目的特征
1.2.2 適合采用PFI模式的項目范圍
1.3 PFI模式的實施流程
1.3.1 PFI項目實施流程設(shè)計原則與階段
1.3.2 PFI項目實施的核心管理問題與關(guān)鍵成功因素
1.3.3 PFI項目實施中各方的關(guān)系
1.3.4 PFI項目實施的合同管理
2 PFI項目的選擇方法
2.1 公共項目采用PFI模式的選擇過程
2.1.1 擬建項目的提出及初步分析
2.1.2 擬建項目采用PFI模式的實施草案評價
2.1.3 項目選定
2.2 公共項目采用PFI模式的評價要點
2.2.1 公共項目采用PFI模式的定量與定性分析
2.2.2 公共項目采用PFI模式的適合范圍
2.2.3 公共項目采用PFI模式需要的法律支持
2.3 PFI項目的組織結(jié)構(gòu)與融資結(jié)構(gòu)討論
2.3.1 PFI項目的組織機構(gòu)
2.3.2 項目融資資本結(jié)構(gòu)
3 PFI項目承擔人的選擇方法
3.1 項目承擔人的選擇流程
3.1.1 招標
3.1.2 評標與定標
3.2 項目承擔人評價和選擇方法
3.2.1 資格預(yù)審的方法
3.2.2 招、投標文件的要求
3.2.3 評標要點
3.3 某消費生活中心及計量檢查所項目選擇及項目承擔人的選定
3.3.1 項目的選定
3.3.2 項目承擔人的選定
4 PFI項目資金價值的評估方法
4.1 資金價值評估方法的影響因素和過程
4.1.1 PFI項目資金價值的影響因素
4.1.2 PFI項目資金價值評估的注意點
4.1.3 PFI項目資金價值評估的過程
4.2 資金價值評估的三個階段分析
4.2.1 項目投資計劃評估方法
4.2.2 項目實施草案評價方法
4.2.3 項目采購方式的評估
4.3 資金價值評估的定量評估方法與參數(shù)
4.3.1 VFM定量評估方法
4.3.2 VFM定量評估用的成本數(shù)據(jù)
4.3.3 定量評估中折現(xiàn)率的選取
4.4 資金價值評估的蒙特卡洛模擬分析
4.4.1 蒙特卡洛模擬方法
4.4.2 PFI項目資金價值評估的蒙特卡洛模型
4.4.3 資金價值評估的蒙特卡羅計算示例
5 PFI項目的風(fēng)險評價與管理
5.1 PFI項目的風(fēng)險管理過程與風(fēng)險辨識
5.1.1 PFI項目的風(fēng)險特征
5.1.2 PFI項目風(fēng)險分類
5.1.3 PFI風(fēng)險辨識的方法
5.2 PFI項目風(fēng)險評估
5.2.1 PFI項目風(fēng)險的估計
5.2.2 風(fēng)險估計的方法
5.2.3 PFI項目風(fēng)險的模糊綜合評價
5.3 PFI項目風(fēng)險控制與管理
5.3.1 PFI項目的風(fēng)險回避、預(yù)防與減少
5.3.2 PFI項目的風(fēng)險分擔與監(jiān)控
5.3.3 某美術(shù)館新館項目風(fēng)險分擔事例
6 臺灣南北高速鐵路項目應(yīng)用PFI模式實踐分析
6.1 臺灣南北高速鐵路項目背景
6.2 高鐵項目承擔人的遴選
6.3 高鐵項目的籌資、合同與技術(shù)問題
6.3.1 項目籌資
6.3.2 項目的技術(shù)問題
6.3.3 高鐵項目的合同問題
6.4 臺灣高鐵及其他應(yīng)用PFI模式項目實踐的啟示
7 結(jié)束語
7.1 本書的創(chuàng)新點
7.2 需要進一步研究的問題
參考文獻
附錄
附錄1 市政公用設(shè)施投資額占GDP比例的趨勢預(yù)測方程
附錄2 蒙特卡羅模擬程序清單
附錄3 常用的3種分布隨機值的抽取
附錄4 專用術(shù)語
《基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目管理論叢：私人主動融資（PFI）模式在公共項目中的應(yīng)用》：
0.1.3 公共項目引入私人資金的可能性
我國公共項目的發(fā)展有著巨大的空間，西部大開發(fā)、北京奧運會、上海世博會和廣州亞運會的建設(shè)運營都為其提供了良好的契機；同時沉重的融資壓力和效率低下的經(jīng)營管理矛盾促使政府加快了公共部門的改革步伐，打開了社會、民間資本參與公共項目建設(shè)的大門。
2005年發(fā)布的《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》中明確提出，要大力發(fā)展個體、私營等非公有制經(jīng)濟。進一步消除制約非公有制經(jīng)濟發(fā)展的體制性障礙和政策性因素，進一步落實鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展的政策措施。允許非公有制經(jīng)濟進入法律法規(guī)未禁止的行業(yè)和領(lǐng)域，鼓勵和支持非公有制經(jīng)濟參與國有企業(yè)改革，進入金融服務(wù)、公用事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域。完善金融、稅收、信用擔保、技術(shù)創(chuàng)新等方面的政策，改善行政執(zhí)法和司法環(huán)境，加強和改進對非公有制企業(yè)的服務(wù)和監(jiān)管。
公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施、金融服務(wù)和國防科技工業(yè)等長期以來是非公有制企業(yè)難以進入的領(lǐng)域，如今獲得了國家準入。有關(guān)部門與地方政府正在清理和修訂限制非公有制經(jīng)濟市場準人的法規(guī)、規(guī)章和政策性規(guī)定。具體內(nèi)容包括：
�。�1）國家將在電力、電信、鐵路、民航、石油等行業(yè)和領(lǐng)域，進一步引入市場競爭機制。對其中的自然壟斷業(yè)務(wù)，積極推進投資主體多元化，允許非公有資本以參股等方式進入；對其他業(yè)務(wù)，非公有資本可以以獨資、合資、合作、項目融資等方式進入。在國家統(tǒng)一規(guī)劃的前提下，除國家法律法規(guī)等另有規(guī)定的外，允許具備資質(zhì)的非公有制企業(yè)依法平等取得礦產(chǎn)資源的探礦權(quán)和采礦權(quán)。
�。�2）國家將支持非公有資本積極參與城鎮(zhèn)供水、供氣、供熱、公共交通、污水垃圾處理等市政公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的投資、建設(shè)與運營。在規(guī)范轉(zhuǎn)讓行為的前提下，具備條件的公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施項目，可向非公有制企業(yè)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營權(quán)。
�。�3）在加強立法、規(guī)范準入、嚴格監(jiān)管、有效防范金融風(fēng)險的前提下，國家允許非公有資本進入?yún)^(qū)域性股份制銀行和合作性金融機構(gòu)。符合條件的非公有制企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立金融中介服務(wù)機構(gòu)。允許符合條件的非公有制企業(yè)參與銀行、證券、保險等金融機構(gòu)的改組改制。
為提高政府投資公共項目的投資效益和管理水平，許多地方已開始了有益的探索。例如深圳市設(shè)立了工務(wù)局，專門負責(zé)政府投資的市政工程和其他重要的公共工程的建設(shè)管理，負責(zé)工程的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理工作，對承建的政府投資工程一律實行“交鑰匙”；上海市政府于2001年啟動政府投資工程管理體制改革，實現(xiàn)政府投資職能與投資管理職能的分離、投資管理職能與工程管理職能的分離；寧波市政府對經(jīng)營性的政府預(yù)算內(nèi)投資工程委托城市投資公司運作，建委委托社會上有資格的審計機構(gòu)對造價進行核準，對社會公益性的建筑工程委托城市發(fā)展公司運作，并在建成后負責(zé)資產(chǎn)的管理運作。
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